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混合信息被认为是对20位身份代码的弱采用背后的原因

发布时间：2022-05-09 14:10:07编辑：来源：

监管机构关于贸易报告法律实体标识符(LEI)要求的混合信息被认为是对20位身份代码的弱采用背后的原因。欧洲证券市场管理局(ESMA)表示，欧洲市场基础设施监管(EMIR)并未特别要求LEI或LEI前，但英国金融行为监管局对此有不同的解释，称交易对手可能会采取更严厉的措施不符合LEI要求。

ESMA发言人ReemtSeibel告诉TRADEnews.com“在整个标准中需要某种标识符用于报告目的”，并且通常可以使用不同类型的标识符。

ESMA的EMIR技术标准规定，如果LEI不可用，则交易报告应包括LEI之前，或者如果其中一个不可用，则包括业务标识符代码。

尽管ESMA已经为其他标识符打开了大门，但FCA采取了更严格的方法。

FCA发言人克里斯汉密尔顿说：“EMIR技术标准规定LEI或LEI之前应该使用。这些是可以获得的，因此它们是法律规定的。“

他表示，FCA没有强制交易对手在没有LEI的情况下停止与交易对手进行交易。“虽然法律要求LEI，但我们可能不得不采取更严厉的路线，交易对手不遵守规则。”

数字微弱

LEI是金融危机导致的众多举措之一，旨在允许监管机构跟踪交易对手实体及其活动。金融稳定委员会的监管监督委员会(ROC)由全球监管机构组成，负责全球LEI计划的发展方向。

洛克石油公司仍在努力确定全球系统，但迄今为止已经批准了10多家公用事业公司或前地方运营单位(LOU)，以发布LEI之前的情况。

监管智囊团JWG首席执行官PJDiGiammarino表示，LEI要求处于监管灰色地带。因此，如果再加上采用的高成本和在LOU之前发布积压，那么就没有大量采用。

“市场参与者需要知道做出一个或另一个决定的处罚是什么，”他说，“监管机构需要非常具体地想要一个单一的标识符。现在，交易可以继续，可以使用各种标识符。“

根据LEI跟踪服务公司OpenLEIs，目前全球有215,562名LEI注册，其中64,212名在美国，12,000名在英国，27,548名在德国，15,665名在法国。这个数字明显低于行业对大约一百万LEI的预期。

伦敦证券交易所(伦敦证券交易所)公司UnaVista的交易存储库首席执行官马克·胡斯勒(MarkHusler)表示，LEI之前的预期一直很低，但乐观。

“我们处于早期阶段，LEI只有12到24个月左右。从现在开始回顾10年后，我相信我们都会同意LEI标准是迈向标准化的重要一步。“

胡斯勒表示，过去六个月伦敦证券交易所的LEI预期增加，发出约17,000名LEI。“显然，仍有一段路可走，但我预计交易量将继续增加。”

Husler说，如果没有标准化的标识符，存储库和监管机构匹配交易并分析系统性风险“非常具有挑战性”，“使EMIR的意图难以实现”。

称重成本

至于为什么没有LEI之前的注册，Husler不能说，因为他认为在2月12日的报告截止日期之前业界已经有足够的意识。

然而，根据DiGiammarino的说法，LEI可能会让大公司花费数百万欧元。JWG估计，除了与维护相关的额外成本之外，注册LEI实体的前LOU的平均价格约为133欧元。但JWG认为，外部注册仅占内部成本的20%。

LEI成本还包括集成，更新和数据质量管理。拥有数百个LEI进行注册的公司可能会看到显着的成本增加。

“EMIR和许多其他法规都要求很多东西，所以如果你的预算有限，你就会开始寻求消除非明确强制性和严重后果的开支，”DiGiammarino说。

“人们开始思考'如果我没有它就可以生活，这将花费我的钱来获得它，为什么我现在才能得到它?

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