DTCC论文发现结算过程仍远远落后于技术发展

根据一项新研究，电子邮件和传真用于沟通结算流程的手动流程仍然非常普遍，而且越来越容易受到故障的影响。DTCC发布的一份白皮书表明，某些公司及其结算流程仍然缺乏自动化和技术采用，造成风险暴露和潜在的网络威胁。

该研究解释了，对于一些公司而言，大多数结算通信仍然通过电子邮件而不是通过安全网络进行，并且交易数据由许多不同的系统处理。

该文件显示，估计仅2%的全球贸易失败率将导致成本和损失高达30亿美元。TABB集团在2016年的类似研究也强调了所有交易失败的18.3%是由于SSI信息不完整或不正确造成的。

“由于监管机构要求更短和更确定的解决方案以及对违规行为的处罚可能性，”结算流程现在正引起更多关注，“DTCC机构贸易处理部门董事总经理兼负责人Matthew Stauffer说。

“在结算过程中删除手动接触点将对效率和安全性产生巨大的积极影响。”

随着证券存管规则(CSDR)将于2020年生效，SSI信息的重要性将会增加，这将对交易失败实施每日失败处罚和强制买入。

DTCC表示，其ALERT Global Custodian Direct(GC Direct)是一种自动SSI工作流服务，最近处理了由托管人和主要经纪人管理的超过一百万个SSI，而早期采用者报告的失败率降低了40-50%。

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