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违反高管、从业人员履职规范 长江证券、财通证券被出具警示函 到底什么情况嘞

发布时间:2024-11-02 20:20:18来源:

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今天【违反高管、从业人员履职规范 长江证券、财通证券被出具警示函 到底什么情况嘞】登上了全网热搜,那么【违反高管、从业人员履职规范 长江证券、财通证券被出具警示函 到底什么情况嘞】具体的是什么情况呢,下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧!

1、央广网北京11月2日消息(记者张圣琪)11月1日,湖北证监局与浙江证监局披露罚单。

2、长江证券股份有限公司(以下简称“长江证券”)被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施,财通证券股份有限公司(以下简称“财通证券”)被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。

3、据了解,长江证券与财通证券均违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定,主要涉及人员管理,尤其是对高管的管理问题。

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