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1、来源：21世纪经济报道罚单接二连三，又有券商资管收到监管警示函。
2、5月21日，宁波证监局公布的一则警示函显示，展业刚满一年的国金证券资产管理有限公司（以下简称国金资管）因未及时配合做好信息披露而收到监管罚单。
3、5月17日，上海证监局披露三张券商资管罚单，包括海通资管、华泰资管及分管相关业务的高管朱前被采取出具警示函措施。
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